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根據中國證業協會所頒布的「證業從業人員資格管理辦法」規定,凡証業從業人員,必須通過中國證協會所舉版的資格考試,取得《証業從業人員資格 證書》後才執業。
  考試時間  
   11月28-29日  
   
  發照單位 報考對象
  中國證業協會 証業從業人員
   
  證券從業資格考試報名條件(含香港地區應考人員) :
  
  (一)報名截止日年滿18周歲
  (二)具有高中或國家承認相當於高中以上文憑
  (三)具有完全民事行為能力考條

 證書申請
   
  協會負責人: 申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資諮詢業務的,還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的,應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。
  執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請起三十日內,向證監會備案,頒發執業證書。執業證書不實行分類。
取得執業證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書人員,連續三年不在機構從業的,由協會註銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,並重新申請執業證書。
 
通過基礎科目及任意一科專業科目考試者,即取得證券從業資格。並可根據中國《證券業從業人員資格管理辦法》,向中國證券業協會申請執業證書。
通過證券業從業資格考試《證券市場基礎知識》科目的,豁免《證券市場基礎》科目考試;已通過證券業從業資格考試《證券交易》科目的,豁免《證券經紀業務行銷》科目考試。
券公司現有尚未取得證券從業資格的員工參加證券經紀人專項考試合格的,具有證券從業資格;但僅通過證券經紀人專項考試的員工,不得從事除證券經紀業務行銷以外的業務活動。
 

證券證書資格類別

共同科目

專業科目

發證單位

1. 證券代理(從業人員)

證券基礎知識

證券發行與承銷

中國證券業協會

2. 證券經紀人員

證券基礎知識

證券交易

中國證券業協會

3. 證券投資諮詢師
(又稱證券分析師)

證券基礎知識

證券投資分析

中國證券業協會

4. 基金銷售師

證券基礎知識

證券投資基金

中國證券業協會

 
 
 執業資格說明
    通過基礎科目及任意一科專業科目考試者,即取得證券從業資格。並可根據中國《證券業從業人員資格管理辦法》,向中國證券業協會申請執業證書。
    已通過證券業從業資格考試《證券市場基礎知識》科目的,豁免《證券市場基礎》科目考試;已通過證券業從業資格考試《證券交易》科目的,豁免《證券經紀業務行銷》科目考試。
    證券公司現有尚未取得證券從業資格的員工參加證券經紀人專項考試合格的,具有證券從業資格;但僅通過證券經紀人專項考試的員工,不得從事除證券經紀業務行銷以外的業務活動。
 課程教材
科目:證券基礎知識
場概論含股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義和分類 。
融衍生工具的定義、特徵、組成要素, 含金融期權、金融期貨和可轉換證券等證券市場的產生、發展、結構、運行。
證券市場運行, 證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和管理
證券市場法律制度與監督管理、中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識 。
 
專業科目
科目 證照 章節

證券交易法

證券代理(從業人員)

第一章 證券交易概述
第二章 證券經紀業務
第三章 經紀業務相關實務
第四章 特別交易事項及其監管
第五章 證券自營業務
第六章 資產管理業務
第七章 融資融券業務第八章 債券回購交易
第八章 債券回購交易
第九章 證券交易的結算

證券發行與承銷

證券經紀人員

第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第二章 股份有限公司概述
第三章 企業的股份制改組
第四章 公司融資
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
第六章 首次公開發行股票的操作
第七章 首次公開發行股票的信息披露
第八章 上市公司發行新股
第九章 可轉換公司債券和可交換公司債券的發行
第十章 債券的發行與承銷

證券投資分析

證券投資諮詢師
(又稱證券分析師)

第一章 證券投資分析概述
第二章 有價證券的投資價值分析
第三章 宏觀經濟分析
第四章 行業分析
第五章 公司分析
第六章 證券投資技術分析
第七章 證券組合管理理論
第八章 金融工程學應用分析
第九章 證券分析師的自律性組織和執業規範

證券投資基金

基金銷售師

第一章 證券投資基金的法律形式 、運作方式

第二章 證券投資基金業的類型、在國內外的發展概
況及其在金融體系中的地位與作用

第三章 主要基金類型的風險收益特徵與分析方法

第四章 基金的募集、投資與交易與註冊登記

第五章 基金管理公司人和基金託管人的主要職責、內
部管理與內部控制

第六章 基金的市場行銷與基金從業人員操守

第七章 基金的估值、費用與會計核算

 
 
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證券代理(從業人員)

證券投資諮詢師     

證券經紀人員

基金銷售師  

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