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第一部分 證券市場基礎知識

目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範;掌握證券仲介機構的主要業務和風險監管。


第一章 證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特徵;掌握證券市場的定義、特徵和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構;瞭解多層次資本市場的含義;瞭解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。

掌握證券市場參與者的構成,包括證券發行人、證券投資人、證券市場仲介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場仲介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。瞭解個人投資者的含義及證券交易所、證券登記結算機構、證券業協會、證券監管機構的主要職責。瞭解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。

熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢;瞭解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的進程。熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化;熟悉為推進資本市場的改革開放和穩定發展所採取的措施;熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(“國九條”)的主要內容;瞭解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場;瞭解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。


第二章 股票

掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與無記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握與股票相關的部分資本管理概念。
熟悉股票票面價值、帳面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯繫;掌握股票的理論價格與市場價格的聯繫與區別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵;瞭解發行或投資優先股的意義;瞭解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權分置改革的情況。



第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵;掌握國債的分類;熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別;瞭解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況;瞭解銀行間債券市場的主要債券品種。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規定;熟悉我國企業債的管理規定;熟悉我國金融債券的品種和發行概況;熟悉各種公司債券的含義。

掌握國際債券的定義和特徵,掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點,瞭解我國國際債券的發行概況;瞭解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;瞭解龍債券和龍債券市場;瞭解亞洲債券市場。


第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特徵;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的基本概念、運作機理和產品優勢,瞭解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人和託管人的概念、資格與職責以及更換條件;熟悉基金當事人之間的相互關係。

熟悉基金的管理費、託管費、運作費的含義和提取規定;掌握基金資產總值的含義;熟悉基金資產淨值以及基金資產的估值方法。

熟悉基金收益的來源、利潤分配方式與原則;掌握基金投資風險的種類與特點;瞭解基金的資訊披露要求。

掌握基金的投資範圍與投資限制。



第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法。瞭解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;瞭解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協定以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類別,瞭解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。熟悉金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。瞭解互換交易的主要類別和交易特徵;瞭解人民幣利率互換的業務內容;瞭解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

掌握金融期權的定義和特徵。掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類。瞭解金融期權的主要功能。

掌握權證的定義、分類、要素;發行、上市與交易;瞭解權證與標準期權產品的異同。

掌握可轉換債券的定義和特徵;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

掌握存托憑證的定義,瞭解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構,瞭解存托憑證的優點,瞭解我國發行的存托憑證。

掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;瞭解資產證券化的結構和流程;瞭解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢;瞭解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

掌握結構化衍生產品的含義、類別;瞭解中國結構化金融產品的發展趨勢。



第六章 證券市場運行

熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關係;掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格;掌握證券交易所的定義、特徵、職能和運作系統、交易原則和交易規則;熟悉證券交易所的組織形式、上市制度;掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排;熟悉創業板上市的基本條件;熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司的股份轉讓方式、非上市股份有限公司股份報價轉讓方式。

掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能,瞭解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;瞭解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義,熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關係。


第七章 證券仲介機構

掌握證券公司的定義;瞭解我國證券公司的發展歷程和發展特點;掌握我國證券公司設立條件以及對註冊資本的要求;熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立子公司的適用範圍、設立條件和監管要求;熟悉證券公司監管制度的演變。

掌握證券公司主要業務及相關管理規定。熟悉證券公司分公司的設立條件、監管要求及業務範圍。

掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容;掌握證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。熟悉證券公司綜合治理的過程和主要成果。掌握證券公司風險控制指標管理、有關淨資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。

熟悉證券登記結算公司設立的條件, 瞭解登記結算公司的職能、有關業務規則。
熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對註冊會計師執行證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資諮詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。


第八章 證券市場法律制度與監督管理


掌握《證券法》和《公司法》的調整對像、範圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整對像、範圍和主要內容,熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和相應的業務指引,關於業務許可、業務規則、債權擔保、權益處理、監督管理的規定;掌握《證券市場禁入規定》有關基本原則、適用範圍、市場禁入措施的類型和相關規定。

熟悉證券市場監管的意義和原則,市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權和各職能部門的分工。
掌握對證券發行上市、交易市場、證券經營機構的監管內容和統一行業誠信檔案工作。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信資訊管理系統的主要內容;掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。



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